上证报中国证券网讯在金融科技深度融合的当下，AI大模型正成为证券投研领域提质增效的核心引擎，但合规也是AI投顾绕不开的“紧箍咒”。3月28日，汇正财经执行总经理周荣圣在接受记者采访时，详细解读了公司如何平衡AI带来的效率提升与数据安全合规的核心命题。他表示，公司作为国内领先的持牌证券投资咨询机构，将在AI赋能投研的实践中持续探索。
目前，AI为投研工作带来的效率变革有目共睹。周荣圣表示，此前市场海量的研报、公告等数据采集分析依赖人工，如今通过AI技术可实现高效识别，投研效率大幅提升。
“但AI也存在着数据幻觉、缺乏金融主观认知等问题。对此，公司采取‘人机协同’模式，将AI处理的基础数据作为中间层，由研究员和分析师进行专业分析研判，同时通过行业调研、线下峰会获取第一手数据，与AI数据相互印证，从源头管控风险。”周荣圣表示。
在量化与人工深度结合方面，周荣圣坦言，传统量化依赖历史数据回测，但历史规律无法完全预判未来，因此公司坚持人工基于量化结果做出最终主观判断，AI则在其中发挥赋能作用。
目前，随着AI技术的快速发展，AI投顾已成为财富管理的标配探索方向。但在此过程中，合规约束与技术瓶颈等难题仍亟待解决。
其中，合规文化的深耕细作，是投资者保护落地的重要保障。当前，证监会明确提出要加强合规管理和风险防控，推动行业在规范中发展。
周荣圣认为，当前市场的核心问题并非信息缺乏，而是投资者的辨别能力不足，部分AI生成信息更是加剧了这一难题。
“我们始终将合规视为生存发展的‘生命线’，构建起‘主动合规、科技赋能、投教协同’的创新合规体系。一方面，公司通过AI筛选外部信息，确保数据真实有效，再由专业团队结合金融知识形成方法论并做出决策。另一方面，公司将提升投资者认知作为保护工作的根本，引导投资者关注正规渠道信息，树立理性投资观念。”他表示。
对于公司在算力与数据的布局，周荣圣介绍，公司形成了清晰的发展思路。其中，算力侧以自主掌控为主，与各大云厂商合作补充，依托弹性算力支撑业务需求；数据侧则挖掘公共数据价值，同时将合法合规使用数据作为核心原则，紧跟上海数据交易所发展步伐，做好数据脱敏工作，并积极探索信息安全与防泄漏技术。
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